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第一條 為規(guī)范德華兔寶寶裝飾新材股份有限公司（以下簡稱“公司”）的證券投資、期貨及衍生品交易相關信息披露行為，防范投資風險，強化風險控制，保護投資者的權益和公司利益，根據《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱的證券投資包括新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。
本制度所稱期貨交易，是指以期貨合約或者標準化期權合約為交易標的的交易活動。
本制度所稱衍生品交易，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。
期貨和衍生品的基礎資產既可以是證券、指數、利率、匯率、貨幣、商品等標的，也可以是上述標的的組合。
第三條 以下情形不適用本制度從事證券投資、期貨及衍生品交易規(guī)范的范圍：
（一）作為公司或公司控股子公司主營業(yè)務的證券投資、期貨及衍生品交易行為；
（二）固定收益類或者承諾保本的投資行為；
（三）參與其他上市公司的配股或者行使優(yōu)先認購權利；
（四）購買其他上市公司股份超過總股本的10%，且擬持有三年以上的證券投資；
（五）公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進行的投資。
第四條 公司在以下期間，不得進行證券投資、期貨及衍生品交易：
（一）使用閑置資金暫時補充流動資金；
（二）使用超募資金永久補充流動資金后十二個月內。
第五條 公司進行證券投資、期貨及衍生品交易的原則為：
（一）公司的證券投資應遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關規(guī)定；
（二）公司的證券投資應當遵循合法、審慎、安全、有效的原則，建立健全內控制度，控制投資風險、注重投資效益；
（三）公司的證券投資必須與資產結構相適應，規(guī)模適度，量力而行，不能影響自身主營業(yè)務的發(fā)展。第六條公司應當合理安排、使用資金，致力發(fā)展公司主營業(yè)務，不得使用募集資金從事證券投資、期貨及衍生品交易。
第七條 公司進行證券投資、期貨及衍生品交易的，應當分析投資的可行性與必要性，制定嚴格的決策程序、報告制度和監(jiān)控措施，明確授權范圍、操作要點與信息披露等具體要求，并根據公司的風險承受能力確定投資規(guī)模及期限。
  第八條 公司進行證券投資的決策權限如下：
（一）公司證券投資總額占公司最近一期經審計凈資產10%以上且絕對金額超過1000萬元人民幣的，或者根據《公司章程》規(guī)定應當提交董事會審議的，應當在投資之前經公司董事會審議通過并及時履行信息披露義務；
（二）公司證券投資總額占公司最近一期經審計凈資產50%以上且絕對金額超過5000萬元人民幣的，或者根據《公司章程》規(guī)定應當提交股東會審議的，公司應當在投資之前經公司股東會審議通過并及時履行信息披露義務；
（三）公司因交易頻次和時效要求等原因難以對每次證券投資履行審議程序和披露義務的，可以對未來十二個月內證券投資范圍、額度及期限等進行合理預計，按照預計金額進行審批決策。相關額度的使用期限不應超過12個月，期限內任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不應超過證券投資額度；
（四）公司與關聯(lián)人之間進行證券投資，還應當以證券投資額度作為計算標準，適用《股票上市規(guī)則》關聯(lián)交易的相關規(guī)定；
（五）公司證券投資單次或連續(xù)十二個月內累計金額未達到董事會審議標準的，由公司董事長審批。
第九條 公司進行期貨及衍生品交易的決策權限如下：
（一）公司從事期貨和衍生品交易，應當提供可行性分析報告，提交董事會審議并及時履行信息披露義務。
（二）屬于下列情形之一的，應當在董事會審議通過后提交股東會審議：
（1）預計動用的交易保證金和權利金上限（包括為交易而提供的擔保物價值、預計占用的金融機構授信額度、為應急措施所預留的保證金等，下同）占公司最近一期經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元人民幣；
（2）預計任一交易日持有的最高合約價值占公司最近一期經審計凈資產的50%以上，且絕對金額超過5000萬元人民幣；
（3）公司從事不以套期保值為目的的期貨和衍生品交易。
公司因交易頻次和時效要求等原因難以對每次期貨和衍生品交易履行審議程序和披露義務的，可以對未來十二個月內期貨和衍生品交易的范圍、額度及期限等進行合理預計并審議。相關額度的使用期限不應超過12個月，期限內任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不應超過已審議額度。
（三）公司進行期貨與衍生品交易均需提交董事會審議批準。
第十條 董事會在審議證券投資、期貨及衍生品交易的投資事項時，董事應當充分關注投資風險是否可控以及風險控制措施是否有效，投資規(guī)模是否影響公司正常經營，資金來源是否為自有資金，是否存在違反規(guī)定的投資等情形。
第十一條 公司進行證券投資、期貨及衍生品交易應當經公司董事會或者股東會審議通過的，不得將審批權限授予董事個人或者經營管理層行使。
  第十二條 公司董事長為證券投資、期貨和衍生品交易管理的第一責任人，在董事會或股東會授權范圍內簽署證券投資、期貨和衍生品交易相關的協(xié)議、合同。
公司董事長根據證券投資、期貨和衍生品交易類型指定專人或公司相關投資部門負責證券投資、期貨和衍生品交易項目的運行和管理事宜。參與人員應充分理解證券投資、期貨及衍生品交易的風險，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作和風險管理制度。
第十三條 公司在證券投資、期貨及衍生品交易有實際性進展或實施過程發(fā)生變化時，相關責任人應在第一時間向董事長報告并同時知會董事會秘書。
第十四條 公司財務部門負責證券投資、期貨及衍生品交易所需資金的籌集、劃撥和使用管理；負責對相關項目進行會計核算，并檢查、監(jiān)督其合法性、真實性，防止公司資產流失；負責對相關項目保證金管理；負責及時對證券投資、期貨及衍生品交易相關業(yè)務進行賬務處理并進行相關檔案的歸檔。
第十五條 公司審計部門應當定期或不定期的對證券投資、期貨及衍生品交易項目進展情況進行全面的監(jiān)督和檢查，并根據謹慎原則，合理預計各項證券投資可能發(fā)生的收益和損失，出具檢查報告并提交審計委員會。
第十六條 公司在從事期貨和衍生品交易前，應當在多個市場與多種產品之間進行比較、詢價；必要時可聘請專業(yè)機構就待選的期貨和衍生品進行分析比較并出具報告。
第十七條 公司從事期貨和衍生品交易的，原則上應當控制期貨和衍生品的種類、規(guī)模及時間上相匹配。必要時可以聘請專業(yè)機構就期貨和衍生品交易出具可行性分析報告。
第十八條 證券投資、期貨及衍生品交易實施過程中，發(fā)現投資方案有重大漏洞、項目投資實施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或受到不可抗力的影響、項目有實質性進展或實施過程中發(fā)生重大變化時，董事、高級管理人員或公司其他信息知情人應第一時間向董事長報告并知會董事會秘書。
  第十九條 公司應按照中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的有關規(guī)定，及時披露公司開展證券投資、期貨及衍生品交易業(yè)務的相關信息。
第二十條 公司董事會應當持續(xù)跟蹤證券投資、期貨及衍生品交易的執(zhí)行進展和投資安全狀況，如出現投資發(fā)生較大損失等異常情況的，應當立即采取措施并按規(guī)定履行披露義務。
第二十一條 公司以套期保值為目的開展期貨和衍生品交易的，應當明確說明擬使用的期貨和衍生品合約的類別及其預期管理的風險敞口，明確兩者是否存在相互風險對沖的經濟關系，以及如何運用選定的期貨和衍生品合約對相關風險敞口進行套期保值。公司應當對套期保值預計可實現的效果進行說明，包括持續(xù)評估是否達到套期保值效果的計劃舉措。
第二十二條 公司從事以投機為目的的期貨和衍生品交易的，應當在公告標題和重要內容提示中真實、準確地披露交易目的，不得使用套期保值、風險管理等類似用語，不得以套期保值為名變相進行以投機為目的的期貨和衍生品交易。
第二十三條 公司期貨和衍生品交易已確認損益及浮動虧損金額每達到公司最近一年經審計的歸屬于上市公司股東凈利潤的10%且絕對金額超過1000萬元人民幣的，應當及時披露。公司開展套期保值業(yè)務的，可以將套期工具與被套期項目價值變動加總后適用前述規(guī)定。
第二十四條 公司開展套期保值業(yè)務出現前款規(guī)定的虧損情形時，還應當重新評估套期關系的有效性，披露套期工具和被套期項目的公允價值或現金流量變動未按預期抵銷的原因，并分別披露套期工具和被套期項目價值變動情況等。
第二十五條 公司應當在定期報告中對報告期內的證券投資、期貨和衍生品交易情況進行披露。
  第二十六條 公司在調研、洽談、評估證券投資、期貨及衍生品交易項目時，內幕信息知情人對已獲知的未公開的信息負有保密的義務，不得擅自以任何形式對外披露。由于工作失職或違反本制度規(guī)定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據情況給予該責任人相應的批評、警告、直至解除勞動合同等處分；情節(jié)嚴重的，將由中國證監(jiān)會給予行政或經濟處罰；涉嫌違法犯罪的，公司將按相關法律法規(guī)的相關規(guī)定移送司法機關進行處理。
第二十七條 公司控股子公司進行證券投資、期貨及衍生品交易，視同上市公司的行為，適用本制度相關規(guī)定。公司參股公司進行證券投資、期貨及衍生品交易，對公司業(yè)績可能造成較大影響的，公司應當參照本制度相關規(guī)定，履行信息披露義務。
  第二十八條 本制度中“以上”含本數，“超過”不含本數。
第二十九條 本制度未盡事宜，按有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件或經合法程序修改后的《公司章程》不一致的，按后者的規(guī)定執(zhí)行，并應當及時修訂本制度。
第三十條 本制度由董事會負責解釋并修訂。
第三十一條 本制度經董事會審議通過后生效，修改時亦同。